财务合规复核

出问题时按症状查故障排查表，要确认上限与配额查限制与配额速查表，遇到不认识的词查全套共用的术语表——三张表都在首页「随时可查」里。

财务复核是一条队列。财务助手每完成一次判定，队列里就多一条待复核记录；人打开它，作出通过 / 驳回 / 退回补充的决定。这一章先把队列本身讲清楚——包括它空着的时候在告诉你什么。

进入「待办」，选「财务复核」页签。待复核的记录就是这里的一行行待办；页签下的「待复核 | 已处理」切换到「已处理」，可以按全部已处理、已通过、已驳回、已退回筛选已经作出决定的记录，选中的筛选带当前条数。图上是财务复核还是一个独立页面时的样子：当时它在「能力」下面，有自己的「复核队列」卡片和「状态」下拉；旧地址现在会直接打开「待办」的「财务复核」页签。

队列为空，说明的是什么

这一页把话说了两遍。标题下面写的是：财务助手每完成一次判定都会在这里留下一条待复核记录。打开记录核对命中的合规规则与证据，再作出通过 / 驳回 / 退回补充的决定。空态框里写的是：没有待复核的记录。财务助手完成新的判定后会自动出现在这里。把这两句叠起来读，能得出三条结论。

• 队列里的记录是财务助手判定的产物，不是人手工建出来的。这一页上没有任何新建入口——截图上确实没有。
• 所以「0 条记录」的直接含义只有一个：还没有任何一次财务助手判定完成过。它不代表复核功能没开，也不代表判定都已经处理完了。
• 「共 0」这枚徽章不分状态，统计的是全部记录。所以这也不是「筛选筛掉了」——切到「已处理」再换筛选，总数仍然是 0。

空态下先确认这几项配置

队列为空时，能查的东西都在这一页之外。按依赖顺序，本版手册能明确指出的确认项有四条：

1. 财务助手在不在、跑不跑。数字员工本身的存在与运行情况见 数字员工是谁。
2. 助手有没有做财务判定的能力。「能力 > 技能」的「内置能力」页签里与财务判定直接相关的是「财务文档合规检查」和「按规则检查文档合规」，它们的开关必须是开着。见 第 3 章。
3. 助手读不读得到要判的东西。「重读本次对话的附件」决定它能不能拿到单据附件，「查询组织知识库」决定它能不能拿到组织内部的规则依据。同样见 第 3 章。
4. 模型通道通不通。判定要调模型；通道不可用时判定不会完成，队列自然不会增长。见 每类任务走哪个模型。

截图上页面最下面还有一个流程说明折叠区。界面精简后它已去掉：这一页的说明改收在页首那行文字旁的 ? 里，旁边直接给出去「助手配置」的链接。

这条流水线的边界很清楚：助手给判定和依据，人给处置结论。中间隔着一条队列，就是为了不让前者自动变成后者。

助手交出什么

按页面自述，打开一条待复核记录，要核对的是命中的合规规则和证据。也就是说助手交出两样东西：它认为这份单据触到了哪一条规则，以及它凭什么这么认为。

• 规则：这次判定命中了哪一条合规规则。
• 证据：支持这条判定的材料。
• 两样都是可核对的。复核的动作是核对它们，不是把判定重做一遍。

人交出什么

一条记录从进队列到结案

1. 在「待办」选「财务复核」页签，看页签上的数字。截图上是 0 条；有记录时这里是非零。
2. 打开一条待复核记录。
3. 核对命中的合规规则：这条规则是不是真该管这份单据。
4. 核对证据：助手引的材料是不是这份单据本身，够不够支撑这条判定。
5. 作出决定。规则和证据都成立选「通过」；判定不成立选「驳回」；材料不够、判不了选「退回补充」。
6. 决定作出后，这条记录离开「待复核」档。切到「已处理」，选对应的筛选（已通过 / 已驳回 / 已退回），能查回这条记录，就算处置完了。

财务助手能做出什么判定，不取决于它叫什么名字，取决于它被授予了哪些能力。助手自带的能力在「能力 > 技能」的「内置能力」页签里，可读、可开关；组织自己导入或登记的技能在「我的空间 › 技能 › 全组织」里管理。

进入「能力 > 技能」。顶部一行计数：技能 26 · 已启用 26 · 市场可引入 112。下面三个标签页：「规则」「内置能力」「使用与审计」，右上角还有一个「去经验」。单个技能的导入、回收站和技能市场已搬到「我的空间 › 技能 › 全组织」，页面上的「去全组织技能」直达那里。

「内置能力」页签每一行说了什么

能力按用途分组（如「资料与知识」「联网」「写文档与导出」「财务与合规」），每组标题行有「已开 N / M」、本组最高风险和一个整组开关；组里每项能力一行：

• 能力：名称；点「配置」打开这项能力的详情。
• 类型：这个页签只列内置能力；组织自己的技能在「我的空间 › 技能 › 全组织」。
• 状态：每行右侧的开关，开着就是启用。
• 风险：截图这一屏全部标着「中风险」。风险是能力自带的属性，和启没启用是两回事。
• 更新时间：这一页签不显示，改动到「使用与审计」页签的「最近的改动」里看。
• 操作：每行右侧是「配置」和一个开关；关掉开关就是停用。

开关一拨就保存，不要求填写变更原因；谁在什么时候改了哪项能力，到「使用与审计」页签的「最近的改动」里查。

和财务判定直接相关的几项

「内置能力」页签里，能直接影响财务助手判定质量的是下面几行。描述取自页面上的原话：

这张表也解释了「依据从哪来」：外部口径由「搜索公开网页」「读取网页资料」这类出网能力取，组织内部口径由「查询组织知识库」从企业大脑取。企业大脑里没发布的规则，助手判定时也引不到——发布流程见 知识。

要收窄助手能做什么，就在这里关掉开关

财务助手能用的范围是这份台账的子集。要让它不再做某类判断、或不再读某类材料，在「内置能力」页签关掉对应那一行的开关。开关作用在全组织这一层，不是落在某一个数字员工身上；「只对某个数字员工关掉某项能力」的做法，本版手册没有覆盖。

这一章是队列没有按预期变化时的对照表，外加一份诚实的清单：本版手册没有覆盖什么。

排查表

本版手册没有覆盖的部分

下面这几条在截图和现有资料里都找不到依据，所以手册留白，不做推断：

• 单据怎么进来、什么条件下触发一次判定。队列里的记录由财务助手判定产生，但触发条件在本版截图里没有对应界面。这是「让空队列长出第一条记录」最关键的一环，也正是本版最大的空白。
• 记录详情页。命中的合规规则和证据在详情页里怎么排布、三个决定的按钮在哪、确认时会不会再问一遍，都没有覆盖。
• 只对某一个数字员工关闭某项能力的做法。「内置能力」页签的开关是全组织这一层的动作。
• 处置结论沉淀之后长什么样。页面写了「沉淀处置结论」，但结论存到哪、下次怎么被复用，本版截图里没有对应界面。